Quốc tịch hoặc hộ chiếu của bạn không tự quyết định pháp nhân được quản lý nào của FXT áp dụng. Đối với hồ sơ mới, điểm xuất phát chính là quốc gia cư trú hợp pháp thực tế của bạn, đồng thời còn phụ thuộc vào KYC, hạn chế địa lý, khả năng cung cấp sản phẩm và việc xem xét của bộ phận Tuân thủ.
Những pháp nhân nào cung cấp dịch vụ FXT?
Người cư trú tại Úc: FXTRADING.com là tên giao dịch của Gleneagle Securities (Aust) Pty Limited, đơn vị cung cấp dịch vụ tài chính theo Australian Financial Services Licence 337985.
Người cư trú đủ điều kiện bên ngoài Úc: FXTRADING.com là tên giao dịch của Gleneagle Securities Pty Limited, được Vanuatu Financial Services Commission cấp Securities Dealers Licence 40256.
Mỗi tài khoản chỉ chịu sự điều chỉnh của một pháp nhân và một khuôn khổ pháp lý tại một thời điểm.
Pháp nhân được xác định như thế nào?
Sử dụng quốc gia cư trú hợp pháp hiện tại thực tế và địa chỉ cư trú thật của bạn.
Hoàn tất các bước xác minh danh tính và bằng chứng địa chỉ bắt buộc. Quốc gia cấp hộ chiếu hoặc giấy tờ tùy thân không nhất thiết là quốc gia cư trú của bạn.
FXT đánh giá hồ sơ theo pháp nhân có sẵn cho nơi cư trú đó, tùy thuộc vào các hạn chế hiện hành, hình thức xác minh được hỗ trợ và phê duyệt của bộ phận Tuân thủ.
Ngôn ngữ, mã quốc gia điện thoại, vị trí IP hoặc thiết bị và quốc gia của ngân hàng hay nhà cung cấp thanh toán không tự quyết định pháp nhân.
Nếu tôi là công dân Trung Quốc sống tại Úc thì sao?
Công dân Trung Quốc thực sự cư trú hợp pháp tại Úc và có thể xác minh địa chỉ cư trú tại Úc có thể được đánh giá theo quy trình tiếp nhận thông thường dành cho người cư trú tại Úc. Chỉ riêng việc có hộ chiếu Trung Quốc không buộc khách hàng phải đủ điều kiện wholesale hoặc sophisticated client.
Công dân Trung Quốc cư trú ngoài Úc không tự động đủ điều kiện cho pháp nhân Úc và thông thường sẽ được đánh giá theo pháp nhân quốc tế có sẵn cho nơi cư trú của họ. Nếu khách hàng yêu cầu cụ thể được xem xét theo pháp nhân Úc, không được cam kết đủ điều kiện: cần có đánh giá Tuân thủ theo từng trường hợp, và chỉ có thể đánh giá lộ trình wholesale hoặc sophisticated client phù hợp nếu bộ phận Tuân thủ xác nhận lộ trình đó đang khả dụng.
Nếu khách hàng chưa nêu nơi cư trú hợp pháp, hãy hỏi: “Hiện tại bạn cư trú hợp pháp tại quốc gia nào?” Không yêu cầu địa chỉ đầy đủ hoặc giấy tờ tùy thân trong cuộc trò chuyện thông thường.
Pháp nhân nào áp dụng cho tài khoản hiện có?
Đối với tài khoản hiện có, pháp nhân được ghi trong thỏa thuận tài khoản đã chấp nhận hoặc tài liệu pháp lý chính thức khác của tài khoản là căn cứ có thẩm quyền. Không suy đoán pháp nhân từ ngân hàng nhận tiền gửi, tuyến thanh toán, ngôn ngữ trang web hoặc hồ sơ liên hệ. Nếu pháp nhân không rõ hoặc khách hàng yêu cầu thay đổi, hãy gửi yêu cầu qua Trung tâm Dịch vụ để được xem xét theo từng trường hợp.
Khi nào việc đánh giá wholesale hoặc sophisticated client có liên quan?
Không đưa ra tiêu chí wholesale chỉ vì quốc tịch của khách hàng. Việc đánh giá này chỉ liên quan khi khách hàng hỏi rõ về phân loại wholesale hoặc sophisticated client, hoặc khi người cư trú ngoài Úc yêu cầu được xem xét theo pháp nhân Úc và bộ phận Tuân thủ xác nhận có thể xem xét một lộ trình phù hợp.
Một lộ trình đánh giá kinh nghiệm giao dịch của FXT xem xét liệu trong 24 tháng trước đó, khách hàng có hoàn tất ít nhất 20 giao dịch FX hoặc CFD có đòn bẩy trong mỗi một trong bốn quý dương lịch riêng biệt hay không (các quý không cần liên tiếp), với giá trị danh nghĩa của mỗi giao dịch đủ điều kiện ít nhất là AUD 500,000. Đây là tiêu chí đánh giá vận hành của FXT, không phải phép thử pháp định áp dụng phổ quát. Đáp ứng các con số không đảm bảo được phê duyệt; vẫn cần bằng chứng và đánh giá Tuân thủ cuối cùng.
Quan trọng: Không cam kết khả năng mở tài khoản, việc phân bổ hay chuyển pháp nhân hoặc phê duyệt wholesale. Sự giám sát pháp lý không đảm bảo kết quả giao dịch hay ngăn ngừa mọi tổn thất.