La tua nazionalità o il tuo passaporto non determinano, da soli, l’entità regolamentata FXT applicabile. Per una nuova richiesta, il punto di partenza principale è il tuo effettivo paese di residenza legale, subordinatamente a KYC, restrizioni geografiche, disponibilità dei prodotti e verifica del Dipartimento Compliance.
Quali entità forniscono i servizi FXT?
Residenti in Australia: FXTRADING.com è un nome commerciale di Gleneagle Securities (Aust) Pty Limited, che fornisce servizi finanziari ai sensi dell’Australian Financial Services Licence 337985.
Residenti non australiani idonei: FXTRADING.com è un nome commerciale di Gleneagle Securities Pty Limited, autorizzata dalla Vanuatu Financial Services Commission ai sensi della Securities Dealers Licence 40256.
A un determinato conto si applicano una sola entità giuridica e un solo quadro normativo alla volta.
Come viene determinata l’entità?
Utilizza il tuo effettivo paese attuale di residenza legale e il tuo vero indirizzo di residenza.
Completa le verifiche richieste dell’identità e della prova d’indirizzo. Il paese che ha rilasciato il passaporto o il documento d’identità non è necessariamente il tuo paese di residenza.
FXT valuta la richiesta nell’ambito dell’entità disponibile per quella residenza, nel rispetto delle restrizioni attuali, delle verifiche supportate e dell’approvazione del Dipartimento Compliance.
La lingua, il prefisso telefonico nazionale, l’indirizzo IP o la posizione del dispositivo e il paese di una banca o di un fornitore di servizi di pagamento non determinano, da soli, l’entità.
Cosa succede se sono un cittadino cinese residente in Australia?
Un cittadino cinese che risiede effettivamente e legalmente in Australia e può verificare un indirizzo di residenza australiano può essere valutato tramite la normale procedura di registrazione per i residenti australiani. Il possesso di un passaporto cinese non richiede, di per sé, che il cliente si qualifichi come cliente wholesale o sofisticato.
Un cittadino cinese che risiede al di fuori dell’Australia non è automaticamente idoneo per l’entità australiana e verrebbe normalmente valutato nell’ambito dell’entità internazionale disponibile per la sua residenza. Se tale cliente chiede espressamente di essere preso in considerazione per l’entità australiana, non promettere l’idoneità: è necessaria una verifica del Dipartimento Compliance specifica per il caso, e un percorso applicabile per clienti wholesale o sofisticati può essere valutato soltanto se il Dipartimento Compliance ne conferma la disponibilità.
Se il cliente non ha indicato la propria residenza legale, chiedi: “In quale paese risiedi attualmente in modo legale?” Non richiedere un indirizzo completo o documenti d’identità in una chat ordinaria.
Quale entità si applica a un conto esistente?
Per un conto esistente, fa fede l’entità giuridica identificata nel contratto del conto accettato o negli altri documenti legali ufficiali del conto. Non dedurre l’entità dalla banca del deposito, dal canale di pagamento, dalla lingua del sito o dal profilo di contatto. Se l’entità non è chiara o il cliente richiede un cambio di entità, invia una richiesta tramite il Centro servizi per una verifica specifica del caso.
Quando è pertinente la valutazione come cliente wholesale o sofisticato?
Non introdurre criteri wholesale soltanto a causa della nazionalità del cliente. Questa valutazione è pertinente esclusivamente quando il cliente chiede espressamente informazioni sulla classificazione wholesale o sofisticata, oppure quando un non residente in Australia chiede di essere preso in considerazione per l’entità australiana e il Dipartimento Compliance conferma che è possibile esaminare un percorso applicabile.
Un percorso di valutazione FXT dell’esperienza di trading considera se, nei 24 mesi precedenti, il cliente ha completato almeno 20 operazioni FX o CFD con leva finanziaria in ciascuno di quattro trimestri solari distinti (i trimestri non devono necessariamente essere consecutivi), con un valore nozionale di almeno AUD 500,000 per ogni operazione qualificante. Si tratta di criteri operativi di valutazione FXT, non di un test normativo universale. Il raggiungimento delle cifre indicate non garantisce l’approvazione; sono richieste prove e una verifica finale del Dipartimento Compliance.
Importante: Non promettere l’idoneità del conto, l’assegnazione dell’entità, il trasferimento o l’approvazione wholesale. La vigilanza regolamentare non garantisce gli esiti del trading né previene ogni perdita.