Wenn Ihr Konto einer Compliance-Prüfung unterzogen wird, gelten bestimmte vorübergehende Beschränkungen, um die Einhaltung regulatorischer Vorschriften und die Kontosicherheit zu gewährleisten. Wenn Sie diese Einschränkungen kennen, können Sie den Prüfungsprozess reibungslos durchlaufen.
1. Verifizierungsanforderungen (obligatorische Maßnahmen)
Um die Compliance-Prüfung abzuschließen, müssen Sie Folgendes vorlegen:
Identitätsnachweis (POI): Gültiger Reisepass, nationaler Personalausweis oder Führerschein
Lebenderkennung/Gesichtserkennung: Gesichtsverifizierung in Echtzeit zur Bestätigung der Echtheit der Identität
Adressnachweis (POA): Aktuelle Versorgerrechnung, Kontoauszug oder offizielles Dokument, das innerhalb der letzten 3 Monate ausgestellt wurde
Dokumentation zur Herkunft des Vermögens/der Gelder: Bei erweiterten Prüfungen müssen Sie möglicherweise Nachweise über die rechtmäßige Herkunft Ihrer Handelsgelder vorlegen
2. Beschränkungen des Kontozugriffs und der Aktualisierung von Informationen
Zum Schutz der Kontointegrität während der Prüfung:
Zugriff auf das Kundenportal: Die Anmeldung kann eingeschränkt sein oder Ihnen wird möglicherweise nur die Benachrichtigung „Prüfung läuft“ angezeigt
Kontaktinformationen: Änderungen an der registrierten E-Mail-Adresse, Telefonnummer oder Wohnanschrift sind vorübergehend deaktiviert
Angaben zu Zahlungsmethoden: Das Hinzufügen, Entfernen oder Ändern von Bankkonten, E-Wallets oder Kryptowährungsadressen ist untersagt
Kontoschließung: Sie können die Schließung des Kontos erst nach Abschluss der Prüfung beantragen
3. Beschränkungen finanzieller Vorgänge
Alle Geldbewegungen sind vorübergehend ausgesetzt:
Einzahlungen: Neue Einzahlungen über jegliche Zahlungsmethode sind deaktiviert
Auszahlungen und Überweisungen: Externe Auszahlungen und interne Überweisungen zwischen Konten sind gesperrt
Partner-Rückvergütungen: Wenn Sie Partner sind, sind die Abrechnung und Auszahlung von Rückvergütungen vorübergehend ausgesetzt
Transaktionsverlauf: Der Zugriff zum Herunterladen vollständiger Handelsberichte oder Finanzaufstellungen kann eingeschränkt sein
4. Handelsaktivitäten und Risikomanagement
Die Handelsmöglichkeiten sind eingeschränkt, um das Risiko zu minimieren:
Neue Positionen: Ihr Konto kann in den Modus „Nur schließen“ versetzt werden, sodass Sie bestehende Positionen schließen, aber keine neuen eröffnen können
Anpassungen der Hebelwirkung: Anträge auf Änderung der Hebelwirkung des Kontos sind vorübergehend nicht verfügbar
Ausgleich negativer Salden: Ein Antrag auf profilweiten Ausgleich kann nicht abgeschlossen werden, solange die Compliance-Prüfung oder damit verbundene Beschränkungen dazu führen, dass die Konten ungeklärt bleiben. Der Ausgleich erfolgt nicht automatisch und unterliegt weiterhin Prüfungen des kombinierten Netto-Eigenkapitals, der Abwicklung, der Berechtigung und des Kontostatus, sobald die Bearbeitung wieder verfügbar ist
5. Geschäftsausweitung und Beantragung von Dienstleistungen
Alle wachstumsbezogenen Aktivitäten sind ausgesetzt:
Eröffnung neuer Konten: Die Eröffnung zusätzlicher Unterkonten, Demokonten oder Fondsmanagementkonten ist eingeschränkt
Trading-Gutschriften: Das Hinzufügen, Entfernen oder Umwandeln von Trading-Gutschriften in Kontostand ist untersagt
Teilnahme an Werbeaktionen: Der Zugang zu laufenden Werbeaktionen, Boni, Treueprogrammen oder Handelswettbewerben ist ausgesetzt
Aktualisierungen des Partnerprogramms: Das Erstellen neuer Partner-Links oder das Ändern bestehender Partnerschaftsstrukturen ist deaktiviert
6. Beschränkungen für technische und Drittanbieter-Integrationen
Erweiterte Funktionen sind vorübergehend eingeschränkt:
Social-Trading-System: Sie können weder als Signalanbieter auftreten noch als Investor neue Signalanbieter abonnieren
VPS-Dienste: Neue VPS-Anträge oder Verlängerungen sind möglicherweise vorübergehend nicht verfügbar
Was Sie tun können
Solange diese Beschränkungen gelten, sollten Sie sich auf Folgendes konzentrieren:
Reichen Sie unverzüglich alle angeforderten Verifizierungsdokumente ein
Reagieren Sie schnell auf alle Anfragen unseres Compliance-Teams nach zusätzlichen Informationen
Prüfen Sie Ihre registrierte E-Mail-Adresse auf Aktualisierungen zum Status Ihrer Prüfung
Benötigen Sie Unterstützung? Wenden Sie sich unter [email protected] oder über den Live-Chat in Ihrem Kundenportal an unser Kundensupport-Team. Unser Team unterstützt Sie während des Verifizierungsprozesses.