Eine Trading-Compliance-Prüfung ist eine aktuelle, fallspezifische Prüfung. Sie ist von der KYC-Prüfung bei Kontoeröffnung getrennt. Eine frühere Genehmigung hebt eine neue offizielle Anforderung nicht auf und erfüllt sie nicht.
Warum kann eine aktuelle Prüfung angefordert werden?
Eine aktuelle offizielle Anforderung kann sich auf laufende Kundensorgfalt oder Sicherheits-, Zahlungs-, Handels-, Transaktions- oder Auszahlungskontrollen beziehen. Der genaue Grund und interne Erkennungsdetails können möglicherweise nicht offengelegt werden. Ein Status „Ausstehend“ allein beweist weder Fehlverhalten noch unbefugten Zugriff.
Was soll ich tun?
Lesen Sie die im Kundenportal und im aktuellen offiziellen Vorgang oder Prüfungsfall angezeigte Anforderung und den Status.
Erledigen Sie ausschließlich die aktuell angeforderten Punkte über den sicheren Verifizierungsprozess oder den für Sie angezeigten genehmigten Fallkanal.
Senden Sie Identitäts- oder Adressdokumente, Passwörter, Einmalcodes oder vollständige Zahlungsdaten nicht über normalen Chat oder E-Mail.
Benachrichtigen Sie das Team nach Abschluss einmal über den aktuellen offiziellen Prüfungsverlauf oder Fall, wenn Sie dazu aufgefordert werden. Senden Sie keine Nachweise doppelt und erstellen Sie keinen doppelten Fall.
Wie kann sich die Prüfung auf mein Konto auswirken?
Maßgeblich sind nur die aktuell für Ihr Konto oder Ihren Fall angezeigten Einschränkungen und Statusangaben. Eine offene Prüfung bedeutet nicht, dass jede Kontofunktion eingeschränkt ist. Einzahlungen, Auszahlungen, Überweisungen, Handel, Profiländerungen oder andere Funktionen sind nur betroffen, wenn der aktuelle Datensatz dies ausweist.
Wenn eine bestimmte Auszahlung geprüft wird, kann sie vor Abschluss der Untersuchung weder in die normale Bearbeitung eintreten noch abgeschlossen werden. Folgen Sie dem aktuellen Anforderungsstatus und übertragen Sie das Ergebnis nicht auf andere Transaktionen.
Befolgen Sie bei Orders und offenen Positionen den aktuellen Kontohinweis, die Plattformregeln und die geltenden Bedingungen. Gehen Sie weder davon aus, dass das Konto immer auf „Nur schließen“ gesetzt ist, noch davon, dass Positionen nicht geschlossen werden.
Welche Ergebnisse sind möglich?
Nach dem aktuellen sicheren Datensatz kann der nächste Schritt sein:
der betroffene Vorgang oder die Transaktion wird fortgesetzt;
der Vorgang oder die Transaktion wird abgelehnt;
zusätzliche oder aktualisierte Nachweise werden angefordert;
eine andere genehmigte Abhilfe oder ein nächster Schritt wird vorgegeben.
Gibt es eine garantierte Bearbeitungszeit?
Nein. Die Dauer hängt vom Fall, den angeforderten Punkten und der erforderlichen Prüfung ab. Reichen Sie die angeforderten Angaben einmal ein und beobachten Sie den aktuellen offiziellen Verlauf oder Fall. Wiederholte Erinnerungen oder doppelte Anfragen umgehen oder beschleunigen die Prüfung nicht.
Grenzen von Fin und Support
Fin kann den allgemeinen Ablauf erklären und Ihnen helfen, die aktuellen Anweisungen zu befolgen. Fin und der Kundensupport können die Prüfung nicht umgehen, genehmigen, freigeben oder beschleunigen. Der Abschluss der Punkte garantiert weder Freigabe noch Genehmigung, Entscheidungszeit oder Ergebnis.